pārraudzīt Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas (NILLTPFN) likuma un Sankciju likuma izpildi bankā un bankas grupā;

izvērtēt un uzlabot bankas un bankas grupas NILLTPF un sankciju riska (turpmāk – Procesu) pārvaldīšanas iekšējās kontroles sistēmas darbības efektivitāti;

piedalīties Procesu struktūrvienību darbu pilnveidošanā un nodrošināt iekšējās kontroles sistēmas darbības atbilstību LR normatīvo aktu un labās prakses prasībām;

nodrošināt komunikāciju ar ārējām iestādēm Procesu jautājumos;

kontrolēt darbības atbilstības ārējo normatīvo dokumentu prasību ievērošanu un nodrošināt darbības atbilstības riska pārvaldīšanu bankā un bankas grupā;

nodrošināt darbības atbilstības pasākumu īstenošanu ieguldījumu pakalpojumu jomā (EMIR, MiFIDII un citi finanšu instrumentu jomas normatīvie akti);

nodrošināt FATCA, CRS prasību ievērošanu bankas darbībā.

atbilstība NILLTPFN likuma 10.1 pantam;

atbilstība Kredītiestāžu likuma 24.panta 1. un 2.punktiem;

augstākā izglītība finanšu, uzņēmējdarbības, ekonomikas vai tiesību jomā;

starptautiski atzīts profesionālais sertifikāts Procesu jomā;

obligāta darba pieredze NILLTPFN jomā banku vai finanšu sektorā ne mazāk par 5 gadiem, no tiem – ne mazāk par 2 gadiem līdzīgā amatā;

izpratne par finanšu iestādes darbību, iekšējās kontroles sistēmas uzbūvi un risku pārvaldīšanu;

zināšanas un izpratne par bankas darbības atbilstības nodrošināšanu FATCA, CRS prasībām;

darba pieredze darbības atbilstības pasākumu īstenošanā, ieskaitot ieguldījumu pakalpojumu jomā;

teicamas latviešu un labas angļu valodas zināšanas, lai spētu pielietot dokumentāciju analīzē;

spēja noteikt prioritātes un argumentēt;

teicamas prezentācijas prasmes un prasme pārstāvēt uzņēmuma intereses.